海南省政府采購履約驗收管理暫行辦法

 

第一章  總  則

 

第一條  為進一步規(guī)范政府采購履約驗收工作，確保政府采購質(zhì)量和服務水平，實現(xiàn)物有所值采購目標，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》《財政部關(guān)于進一步加強政府采購需求和履約驗收管理的指導意見》（財庫〔2016〕205號）及《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府采購需求管理辦法〉的通知》（財庫〔2021〕22號）》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條  海南省各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織（以下簡稱采購人）使用財政性資金采購集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務項目的履約驗收管理工作，適用本辦法。

行業(yè)主管部門對政府采購項目履約驗收有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條  本辦法所稱政府采購履約驗收是指采購人對中標（成交）供應商（以下簡稱供應商）履行政府采購合同及結(jié)果進行檢驗、核實和評估，以確認其提供的貨物、服務或工程是否符合政府采購合同約定的標準和要求。

第四條  招標文件（談判文件、磋商文件、詢價通知書、征集文件等）、投標文件（響應文件）、采購合同、封樣樣品等是履約驗收工作的基本依據(jù)。

第五條  政府采購履約驗收應當遵循全面完整、客觀真實、公開透明的原則，堅持應驗必驗、驗收必嚴。

 

第二章  履約驗收主體及職責

 

第六條  采購人是政府采購履約驗收工作的責任主體。采購人應當加強內(nèi)控管理，明確驗收機制，履行驗收責任，確認驗收結(jié)論，及時處理履約驗收中發(fā)現(xiàn)的問題。

第七條  采購人應當在政府采購合同中約定履約驗收方案。履約驗收方案要明確履約驗收的主體、時間、方式、程序、內(nèi)容和驗收標準等事項。采購人應當開展履約風險審查。

第八條  采購人應當根據(jù)采購項目的具體情況，自行組織履約驗收或者委托采購代理機構(gòu)履約驗收。采購人委托采購代理機構(gòu)履約驗收的，涉密項目應委托集中采購機構(gòu)履約驗收。委托履約驗收不轉(zhuǎn)移或者免除采購人履約驗收工作的主體責任。

采購人委托采購代理機構(gòu)履約驗收的，應當訂立委托代理協(xié)議，明確委托代理內(nèi)容、標準、要求等權(quán)利義務事項。采購人應當對采購代理機構(gòu)出具的驗收結(jié)果進行審查后書面確認。

第九條  采購代理機構(gòu)應當根據(jù)委托代理協(xié)議約定，協(xié)助采購人做好履約驗收工作，協(xié)調(diào)解決驗收中出現(xiàn)的問題，及時向采購人反映履約異常情形及供應商違約失信行為等。

第十條  供應商應當嚴格按照履約驗收基本依據(jù)的約定，積極配合采購人、采購代理機構(gòu)做好驗收工作，提供與驗收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料，根據(jù)實際需要做好技術(shù)說明、測試演示或場景應用情況分析等工作。對履約情況爭議問題，有義務提供相應證據(jù)證明材料。

 

第三章  履約驗收程序

 

第十一條  采購合同約定的履約驗收條件達到時，供應商應當組織內(nèi)部自驗，自驗合格后及時向采購人書面提出履約驗收申請，自驗情況作為履約驗收相關(guān)證明材料。

第十二條  采購人應當自收到驗收申請之日起7個工作日內(nèi)啟動項目驗收，并向供應商發(fā)送驗收通知。技術(shù)復雜、專業(yè)性強以及重大民生、金額較大的政府采購項目，驗收準備時間可適當延長。

第十三條  采購人應當成立履約驗收小組，負責采購項目履約驗收具體工作，出具驗收意見，并對驗收意見負責。   

第十四條  履約驗收小組應當由3人以上單數(shù)組成，并確定一名負責人。參與本采購項目評審的采購人代表不能作為負責人。履約驗收小組成員應當是熟悉采購需求和技術(shù)要求的人員。對于采購人和使用人分離的采購項目，應當邀請實際使用人參與驗收。技術(shù)復雜、專業(yè)性較強的采購項目，可以邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人員作為履約驗收小組成員參與驗收。

前期參與本采購項目相關(guān)采購活動的采購代理機構(gòu)工作人員、評審專家以及政府采購回避制度規(guī)定的與供應商有利害關(guān)系的人員，不得作為履約驗收小組成員參與履約驗收。

財政部門政府采購監(jiān)管人員不得作為履約驗收小組成員參與履約驗收。

第十五條  根據(jù)采購項目特點和實際需要，采購人、采購代理機構(gòu)可以邀請參與本采購項目的其他供應商或者專業(yè)機構(gòu)及專家參與驗收，相關(guān)意見作為履約驗收的參考資料，并按照驗收檔案進行管理。

大型或者復雜的項目，應當邀請國家認可的質(zhì)量檢測機構(gòu)參加驗收。

政府向社會公眾提供的公共服務項目，驗收時應當邀請服務對象參與并出具意見，驗收結(jié)果應當向社會公告。

第十六條  履約驗收方式可以根據(jù)采購項目特點、市場實際和履約風險控制等情況，采用一次性驗收、分節(jié)點驗收和分期驗收等方式。

第十七條  履約驗收小組應當認真履行項目驗收職責，按照履約驗收方案實施驗收，確保驗收意見客觀真實反映合同履行情況。

（一）確認驗收方案。履約驗收小組應根據(jù)采購文件和采購合同等履約驗收基本依據(jù)進行確認。履約驗收小組發(fā)現(xiàn)履約驗收方案存在歧義、重大缺陷導致驗收工作無法進行，或者驗收過程違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，應當及時與采購人溝通并作書面記錄。

（二）實施驗收。履約驗收小組應當根據(jù)履約驗收方案，對供應商提供的貨物、工程或者服務按照履約驗收基本依據(jù)對每一項技術(shù)、服務、安全標準的履約情況進行確認。分節(jié)點、分期驗收的，應當根據(jù)采購合同和項目特點進行分節(jié)點、分期驗收。

（三）出具驗收意見。履約驗收結(jié)束后，履約驗收小組以書面形式作出結(jié)論性意見，列明各項標準的驗收情況及項目總體評價，形成驗收意見報告，由履約驗收小組和供應商共同簽署。分節(jié)點、分期驗收的，應當出具分節(jié)點、分期驗收意見。

第十八條  履約驗收小組成員應當獨立發(fā)表驗收意見。履約驗收小組成員對需要共同認定的事項存在爭議的，應當按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出結(jié)論。對驗收意見報告載明的結(jié)論有異議的履約驗收小組成員，應當在驗收意見報告上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗收意見報告。

供應商對驗收意見報告載明的結(jié)論有異議的，應當在簽署驗收意見報告前向履約驗收小組說明情況，履約驗收小組應當對有異議的驗收事項進行復核。復核后供應商仍不認可驗收意見報告結(jié)論的，按照采購合同約定的方式解決。

第十九條  采購人應當對履約驗收小組報送的驗收意見報告進行確認。確認驗收合格的，采購人應當在驗收意見報告簽字并加蓋公章；驗收意見與采購合同不一致的，采購人應當根據(jù)驗收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗收意見并加蓋公章；驗收意見中存在履約驗收小組成員其他異議意見的，采購人應當對異議事項進行復核，妥善處置。

第二十條  驗收結(jié)果與采購合同約定的內(nèi)容不完全符合，但經(jīng)履約驗收小組確認，供應商所提供的貨物、工程和服務比合同約定內(nèi)容提高了使用功能、標準或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品的，在不影響、不降低整個采購項目的運行質(zhì)量和功能以及合同金額不提高的前提下，可以驗收通過。

第二十一條  功能簡單且屬于標準定制的貨物采購項目和需求單一且屬于通用的服務采購項目，可以適當簡化驗收流程，由采購人指定熟悉采購需求的人員，直接對合同約定的技術(shù)、服務、標準等內(nèi)容進行驗收，提出驗收意見，并由采購人確認。

第二十二條  除涉密情形外，采購人應當在履約驗收結(jié)束后3個工作日內(nèi)將履約驗收結(jié)果信息向社會公開。

第二十三條  履約驗收合格應作為政府采購項目資金支付的必要條件。驗收合格的，采購人應當根據(jù)采購合同約定及時向供應商支付采購資金、退還履約保證金，不得將采購文件和合同中未規(guī)定的義務作為向供應商付款的條件。涉及分期驗收付款的項目，應具備符合合同約定的分期驗收報告。

驗收不合格的，采購人應當終止資金支付，并按照政府采購合同約定進行處理。

第二十四條  對項目驗收發(fā)生的檢測（檢驗）費、勞務報酬等費用支出，采購合同有約定的按照約定執(zhí)行；無約定的，由采購人承擔。委托采購代理機構(gòu)組織項目驗收的，委托費用應當在委托協(xié)議中明確。

采購人單位工作人員不得獲取勞務報酬。

第二十五條  項目驗收完成后，采購人應當將驗收檔案歸入采購項目檔案妥善保管，不得偽造、變造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗收檔案保存期與采購項目檔案保存期一致。

第二十六條  履約驗收過程有關(guān)合同履行問題、違約責任認定和爭議解決處理按照《中華人民共和國民法典》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定執(zhí)行。

 

第四章  監(jiān)督檢查、誠信管理和責任追究

 

第二十七條  財政部門應當依法加強對政府采購履約驗收管理的監(jiān)督檢查，將采購人履約驗收內(nèi)部控制管理制度、履約風險審查、履約驗收責任履行等作為政府采購履約驗收監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容，不定期開展監(jiān)督檢查工作。政府采購合同當事人、采購代理機構(gòu)及履約驗收小組人員等應當如實反映情況，提供有關(guān)材料。

第二十八條  在政府采購項目投訴、舉報處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)采購人未按規(guī)定建立履約驗收內(nèi)部控制管理制度、實施履約風險審查、履行履約驗收責任的，由財政部門采取約談等方式責令采購人整改，并告知其主管預算單位。

第二十九條  財政部門應當強化對采購人和供應商履約情況的誠信管理。在政府采購項目投訴、舉報處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)拒不按照合同約定履行等問題的，財政部門將依據(jù)《海南省公共資源交易市場主體不良行為信用信息量化管理辦法（試行）》（瓊政中心〔2022〕25號）相關(guān)規(guī)定，對責任主體予以扣分，并將扣分情況報送海南省公共資源交易管理委員會辦公室。

對誠信履約的供應商，對其參加采購人本單位其他政府采購項目，可以適當提高預付款比例、降低或免收履約保證金等給予獎勵。對拒不按照合同約定履行的供應商，對其參加采購人本單位其他政府采購項目，可以適當提高履約保證金比例，列入本單位失信供應商名單等加強約束。

第三十條  采購人、采購代理機構(gòu)、供應商在采購項目履約驗收過程中，存在違法違規(guī)以及違反本辦法相關(guān)規(guī)定行為的，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行處理，給他人造成損失的，依法承擔民事責任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第五章  附  則

 

第三十一條  相關(guān)人員對履約驗收過程中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等均負有保密義務。

第三十二條  本辦法由海南省財政廳負責解釋。

第三十三條  各市、縣（區(qū)）財政部門可以根據(jù)本辦法制定具體實施細則。

第三十四條  本辦法自2024年2月1日起施行，有效期三年。